Phiên tòa hình sự của người sáng lập FTX Sam Bankman-Fried (SBF) sẽ kết thúc tranh luận vào ngày 1 tháng 11. Vào ngày thứ 15 của phiên tòa SBF, lời bào chữa vô tội của luật sư trưởng Mark Cohen đã bị chủ tọa phiên tòa Lewis Kaplan bác bỏ. Thay vào đó, vụ việc sẽ chuyển sang phần tranh luận cuối cùng của cả hai bên vào ngày 1 tháng 11 lúc 9:30 sáng theo giờ ET (1:30 chiều UTC), với mọi phát hiện đã kết thúc. Luật sư của cả hai bên từ chối gọi thêm nhân chứng. Nếu bị kết tội, Bankman-Fried phải đối mặt với án tù lên tới 115 năm.

Thẩm phán quận Hoa Kỳ Lewis Kaplan, người chủ trì vụ kiện SBF, cho biết các cuộc tranh luận kết thúc sẽ bắt đầu lúc 9:30 sáng theo giờ ET vào thứ Tư (9:30 tối giờ Bắc Kinh). Kaplan, các công tố viên và luật sư bào chữa dự kiến ​​sẽ thảo luận về các hướng dẫn pháp lý vào chiều thứ Ba và thẩm phán sẽ đọc chúng cho các bồi thẩm đoàn trước khi nghị án. Cuộc tranh luận cuối cùng của cả hai bên vào thứ Tư dự kiến ​​​​sẽ kéo dài từ hai đến ba giờ và dựa trên lịch trình đó, bồi thẩm đoàn có thể bắt đầu thảo luận vào thứ Năm.

Theo Wall Street Journal, SBF đã thừa nhận trong phiên tòa hôm thứ Hai rằng một số công ty tiền điện tử nhận được các đặc quyền trên FTX. Khi các công tố viên hỏi khách hàng của FTX liệu họ có thể sử dụng cổ phần của mình trong các khoản đầu tư bên ngoài làm tài sản thế chấp trên sàn giao dịch hay không, SBF nói rằng một công ty có tên Crypto Lotus, được liên kết với Three Arrows Capital, có thể làm như vậy.

SBF tuyên bố tại phiên tòa hôm thứ Hai rằng mặc dù sở hữu 90% cổ phần của Alameda nhưng họ không liên quan đến các giao dịch của Alameda theo một nghĩa nào đó mà chỉ tiếp tục thu thập thông tin về Alameda vào năm 2022.

Theo hồ sơ tòa án do Inner City Press công bố trên nền tảng mạng xã hội Khi luật sư bào chữa Mark Cohen chất vấn về tài sản của Alameda, SBF cho biết họ chưa được phòng ngừa rủi ro kể từ tháng 6 năm 2022, đó chính xác là thời điểm tài sản của công ty giảm từ 40 tỷ USD xuống còn 10 tỷ USD. SBF xác nhận rằng ông đã đề xuất một khoản phòng hộ trị giá 2 tỷ USD vào thời điểm đó, nhưng cuối cùng nó đã không được cựu Giám đốc điều hành Alameda Caroline Ellison và cựu giám đốc sản phẩm FTX Ramnik Arora thực hiện. Nếu bị kết tội, SBF phải đối mặt với án tù hàng chục năm.

Người sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried hôm nay đã làm chứng rằng sai lầm lớn nhất mà ông mắc phải tại FTX là không thành lập một nhóm quản lý rủi ro chuyên trách và giám đốc quản lý rủi ro. Kết quả là không có quy định nào về việc sàn giao dịch tiền điện tử bị phá sản. Khi được luật sư Mark Cohen hỏi liệu FTX có đội ngũ quản lý rủi ro trong thời gian phát triển nhanh chóng hay không, Bankman-Fried nói: “Tất nhiên là phải có, nhưng chúng tôi đã không làm vậy”.

Sam Bankman-Fried nói trước tòa rằng sau một số vấn đề với chức năng quản lý rủi ro của FTX, anh ấy đã nói chuyện với cựu giám đốc công nghệ của FTX, Gary Wang và giám đốc kỹ thuật Nishad Singh để thảo luận về cách ngăn chặn tài khoản của Alameda Research trên sàn giao dịch bị thanh lý nhầm. . Anh ấy nói rằng sau đó anh ấy đã được Gary Wang và Nishad Singh cho biết rằng các bản sửa lỗi đã được thực hiện nhưng anh ấy không biết chúng là gì. “Vào thời điểm đó, tôi không hiểu chi tiết,” anh ấy nói. SBF nói với các bồi thẩm đoàn rằng sau đó ông biết được điều này có nghĩa là số dư của Alameda có thể trở nên âm.

Một tòa án ở New York lần đầu tiên xét xử vào ngày 27 tháng 10 lời khai từ cựu Giám đốc điều hành FTX Sam “SBF” Bankman-Fried, trong đó ông chủ yếu phủ nhận mọi kiến ​​thức về các hoạt động gian lận của sàn giao dịch tiền điện tử. Bankman-Fried cho biết Wang, cựu giám đốc công nghệ tại FTX, chịu trách nhiệm một phần trong việc tạo ra nút “cho phép số âm” cho Alameda Research. Tính năng này cho phép các quỹ phòng hộ tiền điện tử giao dịch nhiều tiền hơn số tiền họ có. Bankman-Fried cho biết: "Vào thời điểm đó, tôi không chắc chuyện gì đang xảy ra, tôi nghĩ số tiền này được giữ trong tài khoản ngân hàng hoặc được gửi đến FTX dưới dạng stablecoin. Nếu Alameda giữ lại số tiền đó, tôi nghĩ nó sẽ phản ánh trên FTX là số âm."

SBF làm chứng trong các phiên tòa hình sự mà không có sự hiện diện của các thành viên bồi thẩm đoàn. SBF đã làm chứng trước tòa rằng ông không nhớ đã thảo luận về việc đóng cửa Alameda Research với các cấp phó hàng đầu của mình thông qua ứng dụng nhắn tin Signal vào năm 2022. Khi được hỏi liệu ông có nhớ cuộc trò chuyện về việc 13 tỷ USD của công ty bị mất tích như thế nào không, ông nói "Tôi không nhớ".

Làm chứng mà không có bồi thẩm đoàn, cựu Giám đốc điều hành FTX Sam “SBF” Bankman-Fried phải đối mặt với sự thẩm vấn từ các công tố viên liên quan đến cáo buộc ông sử dụng tiền của khách hàng để đầu tư thông qua Alameda Research. Theo báo cáo tại tòa án New York vào ngày 26 tháng 10, Bankman-Fried phủ nhận việc biết lý do tại sao sàn giao dịch tiền điện tử FTX bắt đầu chuyển tiền của người dùng từ tài khoản ngân hàng với Alameda đến một công ty có tên North Dimension, công ty bị cáo buộc sử dụng để rửa tiền. SBF cho biết các ngân hàng có thể thích hợp tác với North Dimension hơn và tránh các quỹ phòng hộ cao cấp liên quan đến tiền điện tử như Alameda. Bankman-Fried được cho là cho biết ông không liên quan đến North Dimension nhưng không nhớ đã thảo luận với các kiểm toán viên về dòng tiền của người dùng FTX đến tổ chức đó và đến Alameda. Lời khai của SBF là một trong những tuyên bố cuối cùng được đưa ra bởi đội bào chữa của ông, bao gồm luật sư Mark Cohen và Christian Everdell. Khi bị luật sư thẩm vấn, anh ta nói rằng anh ta tin rằng việc chấp nhận tiền gửi FTX thông qua Alameda Research là hợp pháp. Đồng thời, các công tố viên đã thẩm vấn anh ta về vai trò của anh ta trong việc lưu giữ tài liệu và thông tin liên lạc của FTX và Alameda. Phiên tòa hiện tại, sẽ kết thúc với lời khai của Bankman-Fried và các cuộc tranh luận kín từ cả hai bên, dự kiến ​​sẽ kết thúc trong vòng bảy ngày tới. Bankman-Fried có thể phải đối mặt với cáo buộc lên tới 7 cáo buộc, nhưng cũng dự kiến ​​sẽ phải đối mặt với 5 cáo buộc hình sự bổ sung tại phiên tòa thứ hai vào tháng 3 năm 2024.