Cuộc điều tra hình sự Binance của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (SEC và các cơ quan khác đều là điều tra dân sự) luôn là một “tiếng sét lớn” chưa được giải quyết trong ngành và cũng là khó khăn lớn nhất mà Binance phải đối mặt hiện nay. Giờ đây, đôi ủng cuối cùng đã hạ cánh, đây cũng là một lợi ích lớn cho ngành và tránh được những trở ngại sau khi thị trường tăng giá bắt đầu. Nhưng vẫn còn phải xem thêm thông tin chi tiết, bao gồm các hình phạt cụ thể đối với CZ và liệu có thêm quy tắc cấm đối với Binance hay không.

Nguyên văn báo cáo của Bloomberg ngày 21/11/2023

https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-11-20/us-seeks-more-than-4-billion-from-binance-to-end-criminal-case#xj4y7vzkg

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đang đòi số tiền hơn 4 tỷ USD từ Binance Holdings Ltd. như một phần của nghị quyết được đề xuất nhằm giải quyết cuộc điều tra kéo dài về sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới.

Theo những người quen thuộc với các cuộc thảo luận, các cuộc đàm phán giữa Bộ Tư pháp và Binance bao gồm khả năng người sáng lập Changpeng Zhao phải đối mặt với cáo buộc hình sự ở Hoa Kỳ như một phần của cuộc điều tra nhằm giải quyết cáo buộc rửa tiền, gian lận ngân hàng và vi phạm lệnh trừng phạt.

Zhao Changpeng hiện sống ở Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất, nơi không có hiệp ước dẫn độ với Hoa Kỳ, nhưng điều này không ngăn cản anh ta tự nguyện đến Hoa Kỳ.

Binance đã không trả lời nhiều yêu cầu bình luận qua email và điện thoại. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ từ chối bình luận. Theo những người quen thuộc với vấn đề này và yêu cầu giấu tên khi thảo luận về các vấn đề bí mật, một thông báo có thể được đưa ra sớm nhất là vào cuối tháng này, mặc dù tình hình vẫn chưa ổn định.

Matt Walsh, đối tác sáng lập của Castle Island Ventures, cho biết: “Một thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ bao gồm các điều khoản quy định có thể là một sự thỏa hiệp nhằm bảo vệ các nhà đầu tư đồng thời cho phép Binance tiến tới thể chế hóa nhiều hơn và tuân thủ hướng phát triển trong tương lai”.

Hiện chưa rõ thời điểm và cơ cấu chính xác của phương án giải quyết được đề xuất cũng như các khoản phí cụ thể. Tuy nhiên, Binance có thể phải trả hơn 4 tỷ USD, đây sẽ là một trong những khoản tiền phạt lớn nhất trong vụ án hình sự về tiền điện tử.

Cuộc điều tra được đồng chủ trì bởi Phòng Rửa tiền và Thu hồi Tài sản của Phòng Tư pháp Hình sự, Phòng An ninh Quốc gia và Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Seattle.

Theo ba người quen thuộc với vấn đề này, thỏa thuận này nhằm mục đích đạt được sự cân bằng cho phép Binance tiếp tục hoạt động thay vì có nguy cơ sụp đổ, điều này có thể tác động tiêu cực đến thị trường và những người nắm giữ tiền điện tử.

Nếu Binance và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đồng ý với thỏa thuận hoãn truy tố, DOJ sẽ nộp đơn tố cáo hình sự đối với công ty. Nhưng cơ quan công tố Hoa Kỳ sẽ không tiến hành miễn là công ty đáp ứng các điều kiện quy định, bao gồm trả một khoản tiền phạt đáng kể và đồng ý với tuyên bố về các sự kiện nêu chi tiết hành vi sai trái của mình. Một quy trình sẽ được thiết lập để giám sát sự tuân thủ của công ty.

Liên quan đến các hành vi vi phạm lệnh trừng phạt có thể xảy ra, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đang điều tra xem liệu Binance có giúp trốn tránh các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ đối với Iran và Nga hay không, theo một người quen thuộc với vấn đề này. Binance cũng đang bị giám sát chặt chẽ về việc liệu nó có cho phép các giao dịch tài trợ cho Hamas hay không.

Đây là một trong những cuộc điều tra lớn nhất về một công ty tiền điện tử của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và diễn ra sau sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử FTX cũng như việc người sáng lập SBF bị kết án vào đầu tháng này về tội gian lận và âm mưu giải pháp tình dục.

Trong khi các quan chức Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đang thúc đẩy sự thay đổi lãnh đạo rộng rãi tại công ty, vẫn chưa rõ liệu các giám đốc điều hành Binance khác ngoài CZ có phải đối mặt với cáo buộc trong vụ việc hay không.

Vào tháng 6 năm nay, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ cũng đã đệ đơn kiện cáo buộc Binance và Changpeng Zhao xử lý tiền của khách hàng không đúng cách, gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư và cơ quan quản lý cũng như vi phạm các quy tắc chứng khoán.

Vụ kiện thực sự khiến chi nhánh Binance tại Hoa Kỳ gặp rắc rối. Giám đốc điều hành Binance.US Brian Schroeder đã rời công ty vào tháng 9 trong bối cảnh nền tảng tiền điện tử bị sa thải một đợt. Công ty đã cắt giảm khoảng 1/3 lực lượng lao động, hơn 100 vị trí. Khối lượng giao dịch trên Binance .US đã giảm đáng kể sau khi sàn giao dịch này mất đi sự hỗ trợ của ngân hàng và tạm dừng gửi tiền bằng đô la Mỹ.

Vụ kiện thực sự khiến chi nhánh Binance tại Hoa Kỳ gặp rắc rối. Giám đốc điều hành Binance.US Brian Schroeder đã rời công ty vào tháng 9 trong bối cảnh nền tảng tiền điện tử bị sa thải một đợt. Công ty đã cắt giảm khoảng 1/3 lực lượng lao động, hơn 100 vị trí. Khối lượng giao dịch trên Binance .US đã giảm đáng kể sau khi sàn giao dịch này mất đi sự hỗ trợ của ngân hàng và tạm dừng gửi tiền bằng đô la Mỹ.

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ đã cáo buộc Binance và Changpeng Zhao vào tháng 3 thường xuyên vi phạm các quy tắc phái sinh của Hoa Kỳ khi các công ty này phát triển thành nền tảng giao dịch tài sản kỹ thuật số lớn nhất thế giới. Cơ quan này cho biết vào thời điểm đó rằng lẽ ra Binance phải đăng ký với cơ quan này từ nhiều năm trước và tiếp tục vi phạm các quy tắc của CFTC.

Binance đã bác bỏ các vụ kiện và cho biết họ đã tích cực hợp tác với các cuộc điều tra của cơ quan quản lý cũng như bày tỏ sự thất vọng đối với các hành động thực thi. Trong một tuyên bố vào tháng 3, CZ cho biết khiếu nại của CFTC “dường như chứa đựng một tuyên bố không đầy đủ về sự thật” và Binance không đồng ý với cách mô tả nhiều vấn đề. Công ty gọi việc nộp hồ sơ của SEC là một ví dụ về việc cơ quan này sử dụng "các chiến thuật kiện tụng và thực thi thô bạo để điều chỉnh, thay vì cách tiếp cận chu đáo, sắc thái cần thiết để thích ứng với công nghệ năng động và phức tạp này."

Toàn văn báo cáo của Reuters tháng 12/2022:

https://www.odaily.news/post/5183800

Trích dẫn bốn người quen thuộc với vấn đề này, Reuters đưa tin rằng cuộc điều tra hình sự kéo dài của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đối với Binance có thể vẫn không thể đưa ra kết luận do sự khác biệt giữa các công tố viên. Những người quen thuộc với vấn đề này cho biết cuộc điều tra bắt đầu vào năm 2018 và tập trung vào việc liệu Binance có vi phạm luật và lệnh trừng phạt chống rửa tiền của Hoa Kỳ hay không. Ít nhất sáu công tố viên liên bang có liên quan và một số người tin rằng đã thu thập đủ bằng chứng để có hành động quyết liệt chống lại Binance và đưa ra cáo buộc hình sự đối với các cá nhân giám đốc điều hành, bao gồm cả người sáng lập Changpeng Zhao. Các công tố viên khác tin rằng vẫn cần thời gian để xem xét thêm bằng chứng.

Cuộc điều tra có sự tham gia của các công tố viên từ ba văn phòng của Bộ Tư pháp: Bộ phận Rửa tiền và Thu hồi Tài sản (MLARS), Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Quận Tây Washington ở Seattle và Nhóm Thực thi Tiền điện tử Quốc gia. Bộ Tư pháp yêu cầu các cáo buộc rửa tiền đối với các tổ chức tài chính phải được người đứng đầu MLARS phê duyệt. Các nguồn tin cho biết, bất kỳ hành động nào chống lại Binance cũng có thể cần có chữ ký của người đứng đầu hai văn phòng khác cũng như các quan chức cấp cao hơn của Bộ Tư pháp.

Những người quen thuộc với vấn đề này cho biết, công ty luật Hoa Kỳ của Binance, Gibson Dunn, đã gặp nhiều lần với các quan chức Bộ Tư pháp trong những tháng gần đây. Sự bào chữa của Binance bao gồm việc truy tố hình sự sẽ là một đòn nghiêm trọng đối với thị trường tiền điện tử vốn đang trong thời kỳ suy thoái kéo dài. Các cuộc thảo luận cũng bao gồm các lựa chọn biện hộ có thể có.

Các nguồn tin tiết lộ rằng các cáo buộc điều tra bao gồm chuyển tiền trái phép, âm mưu rửa tiền và vi phạm các biện pháp trừng phạt hình sự. Zhao Changpeng và các giám đốc điều hành cấp cao khác đã trở thành mục tiêu điều tra, nhưng các công tố viên vẫn chưa đưa ra quyết định cuối cùng về cáo buộc. Có thể Bộ Tư pháp sẽ truy tố Binance và các giám đốc điều hành của nó và thương lượng giải quyết, hoặc có thể giải quyết vụ việc mà không thực hiện hành động nào.