Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông hôm nay đã phát hành "Danh sách kiểm tra tự đánh giá chống rửa tiền/tài trợ khủng bố" cập nhật để phản ánh "Hướng dẫn tài trợ chống rửa tiền và chống khủng bố mới nhất (Áp dụng cho các tập đoàn được cấp phép và các tập đoàn được SFC cấp phép) )"Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo)》. Biểu mẫu này cung cấp một khuôn khổ toàn diện và có hệ thống để các công ty được cấp phép, nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được SFC cấp phép và các tổ chức liên quan tự đánh giá việc tuân thủ các yêu cầu tài chính chống rửa tiền/chống khủng bố chính của họ. Cơ quan quản lý nhấn mạnh rằng các tổ chức này nên sử dụng danh sách kiểm tra tự đánh giá để tiến hành đánh giá thường xuyên nhằm giám sát việc tuân thủ các quy định tài trợ chống rửa tiền/chống khủng bố của họ. Lãnh đạo cấp cao phải đảm bảo rằng mọi thiếu sót về tuân thủ được xác định trong quá trình đánh giá định kỳ đều được khắc phục kịp thời. Trong quá trình giám sát, CSRC có thể yêu cầu các tổ chức này cung cấp bằng chứng tài liệu liên quan đến việc xem xét và kết quả của nó.