Nguồn: BeInCrypto

Biên soạn bởi: Blockchain Knight

Tòa án quận liên bang Hoa Kỳ đã phê chuẩn thỏa thuận dàn xếp giữa CFTC (Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ) và Binance. Tòa án đã chính thức ký lệnh đồng ý áp đặt một loạt khoản tiền phạt và lệnh cấm đối với sàn giao dịch tiền điện tử và Giám đốc điều hành Changpeng Zhao (CZ) của nó.

Theo một tuyên bố gần đây, tòa án tuyên bố rằng Changpeng Zhao và Binance bị nghi ngờ vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa và các quy định của CFTC, dẫn đến việc Changpeng Zhao bị phạt cá nhân 150 triệu USD tiền phạt dân sự.

Binance được lệnh hoàn trả 1,35 tỷ USD phí giao dịch bất hợp pháp và trả thêm 1,35 tỷ USD tiền phạt cho CFTC.

Tòa án yêu cầu Changpeng Zhao và Binance cung cấp bằng chứng để chứng minh tính hiệu quả của các biện pháp kiểm soát tuân thủ được cải thiện. Tòa án cũng lưu ý rằng phải đưa ra lệnh cấm vĩnh viễn để ngăn chặn những hành vi vi phạm tiếp theo.

Quyết định này được đưa ra sau thông báo đầu tiên của CFTC về việc giải quyết vào ngày 21 tháng 11.

CFTC cáo buộc rằng Binance đã vi phạm các điều khoản sử dụng của chính mình khi bị cáo buộc lôi kéo khách hàng Hoa Kỳ, bao gồm cả các công ty giao dịch định lượng, theo chỉ đạo của Changpeng Zhao.

Sàn giao dịch được cho là đã cho phép các nhà môi giới chính mở “tài khoản phụ” không được kiểm soát, tạo điều kiện thuận lợi cho khách hàng Hoa Kỳ giao dịch trực tiếp mà không cần thủ tục xác định khách hàng (KYC) thích hợp.

CFTC còn tuyên bố thêm rằng Changpeng Zhao và Binance đã biết về các yêu cầu quy định của Hoa Kỳ nhưng “đã chọn bỏ qua chúng”.

CTFC cũng cáo buộc họ tích cực che giấu sự hiện diện của khách hàng Hoa Kỳ trên nền tảng này. Ngoài ra, các giám đốc điều hành cấp cao, bao gồm cả Changpeng Zhao, bị cáo buộc tạo điều kiện cho hành vi vi phạm luật pháp Hoa Kỳ bằng cách hướng dẫn khách hàng phá vỡ các biện pháp kiểm soát tuân thủ.