Được viết bởi: Mu Mu

Biên tập: Văn Đạo

Sau khi Hồng Kông triển khai hệ thống ứng dụng nền tảng giao dịch tài sản ảo (VASP), cơ quan có thẩm quyền, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (tức là Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông, SFC), bắt đầu điều chỉnh các hành vi bất thường theo Đạo luật Chống Tiền tệ. Pháp lệnh thực hiện tài chính chống rửa tiền và chống khủng bố có hiệu lực từ ngày 1 tháng 6. Rủi ro từ các nền tảng được quản lý và nghi vấn.

Theo tin tức mới nhất từ ​​SFC vào ngày 25 tháng 9, SFC có kế hoạch công bố “Danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép”, “Danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo đã hoàn thiện”, “Danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo được ủy quyền” và “Danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo được ủy quyền”. Nền tảng giao dịch tài sản" Danh sách người đăng ký ", nhằm tối ưu hóa việc giám sát trong giai đoạn chuyển đổi ứng dụng VASP và đảm bảo tính minh bạch thông tin cho nhà đầu tư.

Ngoài ra, SFC cũng sẽ công bố “Danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo đáng ngờ” đặc biệt để cảnh báo công chúng về những rủi ro càng sớm càng tốt.

JPEX, hoạt động cho các nhà đầu tư Hồng Kông, đã trở thành “nền tảng giao dịch tài sản ảo đáng ngờ” đầu tiên lọt vào tầm ngắm của SFC.

Vào ngày 13 tháng 9, SFC tuyên bố rằng JPEX, công ty dựa vào những người nổi tiếng và người nổi tiếng trên Internet để thu hút lưu lượng truy cập, đã đưa ra những tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm như "được cấp phép" và "đã hợp tác kinh doanh với các công ty niêm yết ở Hồng Kông" và các thực thể của nó chưa nộp bất kỳ giấy phép nào. báo cáo ảo cho SFC.Đơn xin giấy phép cho nền tảng giao dịch tài sản. Ngay từ tháng 7 năm 2022, nền tảng này đã được đưa vào "Danh sách các công ty không được cấp phép và trang web đáng ngờ" của SFC.

Sau khi được SFC nêu tên, người dùng JPEX gặp khó khăn trong việc rút tiền. Theo cảnh sát Hồng Kông, hơn 2.000 vụ việc đã được trình báo, liên quan đến tổng số tiền hơn 1,4 tỷ đô la Hồng Kông và 12 nghi phạm liên quan đã bị bắt giữ. Vụ án này còn được giới truyền thông Hong Kong gọi là “vụ lừa đảo tài chính lớn nhất trong lịch sử”.

Sự cố JPEX và các biện pháp danh sách "4 + 1" mới nhất của SFC cũng đã gióng lên hồi chuông cảnh báo đối với các sàn giao dịch tài sản ảo đang hoạt động ở Hồng Kông. Các sàn giao dịch muốn đăng ký VASP ở Hồng Kông nên từ bỏ "những cách thức hoang dã" để chuyển hướng lưu lượng truy cập càng sớm càng tốt .

SFC có kế hoạch phát hành danh sách “4+1” để cải thiện tính minh bạch

Vào ngày 25 tháng 9, SFC đã tổ chức một cuộc họp báo đặc biệt để một lần nữa nhấn mạnh rằng công chúng nên cảnh giác với các nền tảng địa phương có hoạt động kinh doanh không có giấy phép hoặc có vấn đề. Giám đốc điều hành SFC Liang Fengyi cũng cho biết việc giám sát giao dịch tài sản ảo hiện tại sẽ được tối ưu hóa.

Theo tuyên bố của SFC, các biện pháp tối ưu hóa bao gồm 4 danh sách nền tảng giao dịch tài sản ảo, cụ thể là:

Ngoài bốn danh sách này, SFC cũng sẽ công bố danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo đáng ngờ, danh sách này sẽ được công bố trên trang web của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông để dễ dàng điều tra. SFC cũng sẽ xem xét cung cấp thêm thông tin về các nền tảng giao dịch tài sản ảo không được kiểm soát để cảnh báo sớm cho công chúng và đảm bảo thông tin được công bố một cách rõ ràng, minh bạch và kịp thời.

Trên thực tế, sáng kiến ​​danh sách "4 + 1" này cũng là một bổ sung quan trọng cho việc triển khai Giấy phép Nhà cung cấp Dịch vụ Tài sản Ảo (VASP) của Hồng Kông và thời gian chuyển tiếp một năm để xin giấy phép. hỗ trợ tài sản ảo sau Chính sách mới.

Bắt đầu từ ngày 1 tháng 6 năm nay, Hồng Kông sẽ thiết lập hệ thống cấp phép mới cho các nền tảng giao dịch tài sản ảo tập trung. Tất cả các nền tảng giao dịch tài sản ảo vận hành các hoạt động kinh doanh trao đổi tài sản ảo ở Hồng Kông hoặc tích cực quảng bá dịch vụ của họ tới các nhà đầu tư Hồng Kông đều phải đăng ký SFC Và đã được cấp giấy phép tài sản kỹ thuật số và giấy phép nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (giấy phép VASP).

Bắt đầu từ ngày 1 tháng 6 năm nay, Hồng Kông sẽ thiết lập hệ thống cấp phép mới cho các nền tảng giao dịch tài sản ảo tập trung. Tất cả các nền tảng giao dịch tài sản ảo vận hành các hoạt động kinh doanh trao đổi tài sản ảo ở Hồng Kông hoặc tích cực quảng bá dịch vụ của họ tới các nhà đầu tư Hồng Kông đều phải đăng ký SFC Và đã được cấp giấy phép tài sản kỹ thuật số và giấy phép nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (giấy phép VASP).

Sau khi chính sách này được ban hành, nhiều nền tảng giao dịch tài sản ảo đã thông báo rằng họ “sẽ nộp đơn xin giấy phép VASP.” Các sàn giao dịch tiền điện tử ở Hồng Kông hỗn tạp đến mức công chúng không thể biết nền tảng nào thực sự đang xin giấy phép và thực sự hoàn thành nghĩa vụ đánh giá tuân thủ của họ . SFC rõ ràng đã nhận thấy điều này và tiếp tục đưa ra cảnh báo rủi ro cho công chúng kể từ tháng 8.

SFC lần lượt đưa ra các tuyên bố cảnh báo

Vào ngày 13 tháng 9, JPEX xuất hiện trong tuyên bố cảnh báo của SFC và trở thành nền tảng giao dịch tài sản ảo đầu tiên bị SFC đặt tên là “không được kiểm soát” và “đáng ngờ”. Nền tảng giao dịch này gần như là động lực để SFC đưa ra các biện pháp danh sách "4 + 1".

JPEX đã được nhắm đến từ lâu và được SFC đặt tên.

Công dân Hồng Kông có thể quen thuộc với nền tảng giao dịch JPEX. Quảng cáo của nền tảng giao dịch đã xuất hiện trên khắp các đường phố và tàu điện ngầm lớn của Hồng Kông. Ngôi sao Hồng Kông Julian Cheung, người mẫu Zhuang Simin và những người nổi tiếng khác đã chứng thực nó, và những người nổi tiếng trên Internet địa phương của Hồng Kông “Master Coin” Huang Chengjie, Lin Zuobang và các KOL khác đã chứng thực nó. được đăng nhiều lần trên mạng xã hội Trên đây là nền tảng JPEX.

Quảng cáo JPEX xuất hiện trên đường phố Hồng Kông

“Tích cực quảng bá các dịch vụ và sản phẩm của nền tảng tới công chúng Hồng Kông thông qua những người có ảnh hưởng trên mạng xã hội và các nhà trao đổi tiền tệ tài sản ảo không cần kê đơn (các cửa hàng trao đổi không cần kê đơn)” đã trở thành một trong những lý do khiến JPEX được Hồng Kông nhắm tới. Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Kong, và điều đáng chú ý. Cần lưu ý rằng ngay từ tháng 3 năm 2022, nền tảng này đã nằm trong tầm nhìn của SFC và được đưa vào "Danh sách các công ty không được cấp phép và trang web được phép" của SFC vào tháng 7 năm 2022. năm đó, nhắc nhở công chúng rằng nền tảng này không phải tuân theo quy định. .

JPEX được đưa vào “danh sách đen” SFC vào tháng 7 năm ngoái

JPEX, bị đưa vào "danh sách đen", vẫn chưa ngừng hoạt động ở Hồng Kông. Sau tháng 6 năm nay, SFC bắt đầu có hành động chống lại JPEX sau khi họ có được quyền quản lý đối với các giao dịch tài sản ảo theo quy định của pháp luật.

Vào ngày 7 tháng 8 năm nay, SFC đã chính thức cảnh báo công chúng về những rủi ro, cho biết một số nền tảng giao dịch tài sản ảo không được cấp phép đã tuyên bố sai sự thật rằng đã nộp đơn xin cấp phép lên Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, điều này có thể khiến công chúng lầm tưởng rằng giao dịch nền tảng tuân thủ các yêu cầu quy định của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc. .

Vào ngày 7 tháng 8 năm nay, SFC đã chính thức cảnh báo công chúng về những rủi ro, cho biết một số nền tảng giao dịch tài sản ảo không được cấp phép đã tuyên bố sai sự thật rằng đã nộp đơn xin cấp phép lên Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, điều này có thể khiến công chúng lầm tưởng rằng giao dịch nền tảng tuân thủ các yêu cầu quy định của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc. .

Vào ngày 13 tháng 9, SFC đã trực tiếp nêu tên sàn giao dịch và tuyên bố rằng không có đơn vị nào thuộc Tập đoàn JPEX được Ủy ban Chứng khoán và Tương lai cấp phép và chưa nộp đơn lên Ủy ban Chứng khoán và Tương lai để xin giấy phép hoạt động giao dịch tài sản ảo. nền tảng ở Hồng Kông. Ngoài ra còn có nhiều khía cạnh đáng ngờ trong phương thức hoạt động, bao gồm "tuyên bố đã nhận được giấy phép vận hành nền tảng giao dịch tài sản ảo từ một số cơ quan quản lý ở nước ngoài", "đã hợp tác kinh doanh với một công ty niêm yết ở Hồng Kông". và nhận đầu tư" và các tuyên truyền sai sự thật khác, "đối với một số sản phẩm" Mang lại lợi nhuận cực cao ", các nhà đầu tư bán lẻ phàn nàn rằng" số dư tài khoản đã bị giảm và thay đổi ".

Đáp lại tuyên bố này, JPEX thông báo rằng họ có ý định xin giấy phép và bày tỏ “vô cùng thất vọng trước những hành vi không công bằng của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán làm phá vỡ trật tự thị trường”.

Vào ngày 20 tháng 9, SFC đã đưa ra một tuyên bố khác nhắc lại rằng JPEX chưa được cấp phép hoặc xin giấy phép, đồng thời tuyên bố rằng sàn giao dịch này chưa bao giờ liên hệ với Ủy ban Chứng khoán và Tương lai về việc xin giấy phép có thể và tiết lộ rằng "thông tin sau đó đã thu được". của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai thật gây sốc. "Người ta nghi ngờ vụ án này có liên quan đến lừa đảo và đã được chuyển đến cảnh sát."

Theo báo cáo của truyền thông Hồng Kông, tính đến ngày 23 tháng 9, cảnh sát Hồng Kông đã nhận được hơn 2.300 trình báo liên quan đến JPEX, liên quan đến hơn 1,4 tỷ đô la Hồng Kông và 12 nghi phạm liên quan đã bị bắt giữ, bao gồm cả những người chuyển hướng giao thông cho JPEX và vận hành. những người nổi tiếng trên Internet của cửa hàng Lin Zuo, Chen Yi, Huang Zhengjie, v.v.

Hai bên đối đầu và sự việc leo thang, người dùng JPEX nhận thấy rất khó để rút tài sản ảo được lưu trữ trên nền tảng. Trước tiên, bạn cần điền vào mẫu đơn đăng ký để rút tiền từ JPEX. Một số người dùng cũng cho rằng nền tảng này giới hạn giới hạn rút tiền ở mức 1.000 USDT (tương đương khoảng 1.000 đô la Mỹ) và phí rút tiền đã được tăng lên 999 USDT, điều đó có nghĩa là người dùng chỉ có thể rút tối đa 1 USDT.

Người dùng cảm thấy khó khăn khi rút tiền, nhưng JPEX đã được theo dõi để thấy hiện tượng bất thường là dòng USDT chảy ra lớn và thường xuyên.

Công ty phân tích dữ liệu chuỗi khối Bitrace đã kiểm tra hai địa chỉ chuyển tiền JPEX trên mạng TRON và nhận thấy rằng từ ngày 14 đến ngày 20 tháng 9, một địa chỉ chuyển JPEX đã chuyển 1,5482 triệu USDT đến 11 địa chỉ sau ngày 14, sau đó được chuyển vào nhiều ứng dụng và nền tảng giao dịch; trong thời gian đó cùng kỳ, một địa chỉ chuyển khoản khác đã chuyển hơn 7,21 triệu USDT đến 7 địa chỉ. "Phần tiền này không phải là khoản tiền người dùng rút hay hoạt động kinh doanh bình thường của nền tảng mà là một dòng tiền chảy ra bất thường."

Cuộc kiểm toán quỹ trực tuyến mới nhất của Bitrace cũng chỉ ra rằng các địa chỉ liên quan đến JPEX đã chảy vào hơn 190 triệu USDT rủi ro trong 20 tháng qua. Những quỹ rủi ro này có liên quan đến cờ bạc trực tuyến, rửa tiền và các ngành công nghiệp đen và xám.

Những người liên quan đến JPEX là tâm bão có thể phải chịu trách nhiệm hình sự.

Theo Pháp lệnh chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố của Hồng Kông, sau ngày 1 tháng 6 năm 2023, việc vận hành và cung cấp dịch vụ tài sản ảo mà không có giấy phép VASP sẽ là tội phạm.

Nếu bị kết án theo cáo trạng, người phạm tội có thể bị phạt 5 triệu đô la Hồng Kông và 7 năm tù, và trong trường hợp tiếp tục vi phạm, bị phạt thêm 100.000 đô la Hồng Kông cho mỗi ngày tiếp tục vi phạm. Khi bị kết án tóm tắt, người phạm tội có thể bị phạt 5 triệu đô la Hồng Kông và 2 năm tù, và trong trường hợp tiếp tục vi phạm, bị phạt thêm 10.000 đô la Hồng Kông cho mỗi ngày tiếp tục vi phạm.

Sấm sét quy định cảnh báo người nộp đơn nên thận trọng‍‍‍‍‍

Từ việc đưa ra cảnh báo, nêu tên các nền tảng đáng ngờ và hợp tác với cảnh sát để tấn công mạnh mẽ, SFC đã thể hiện thái độ mạnh mẽ đối với các nhà cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản ảo vượt quá giới hạn, đồng thời gửi tín hiệu ra thế giới bên ngoài: các nền tảng vận hành giao dịch tài sản ảo. ở Hồng Kông sẽ luôn tuân thủ các quy định của SFC, và các sàn giao dịch không có giấy phép vẫn hoạt động ở Hồng Kông sẽ gặp rủi ro đáng kể.

“Bảo vệ nhà đầu tư” là nguyên tắc quan trọng để SFC thực hiện cụ thể hoạt động giám sát.

Vào ngày 18 tháng 9, thành viên Hội đồng Lập pháp Hồng Kông, Wu Jiezhuang, đã tổ chức một cuộc họp báo riêng, phản ứng về vụ việc bị nghi ngờ gian lận trên sàn giao dịch tài sản ảo JPEX, ông cho rằng vụ việc này đã ảnh hưởng lớn đến sự phát triển của tài sản ảo ở Hồng Kông. và chính phủ nên làm nhiều hơn để bảo vệ các nhà đầu tư nhỏ. . Vào ngày 19 tháng 9, Giám đốc điều hành SAR Hồng Kông Lee Ka-chiu cũng tuyên bố rằng vụ việc này phản ánh tầm quan trọng của việc giám sát, bao gồm nhu cầu lựa chọn đầu tư vào một nền tảng giao dịch được quản lý và cấp phép, đồng thời các nhà đầu tư cũng phải nhận thức được tài sản ảo và các vấn đề liên quan. rủi ro. .

Theo hệ thống quy định mới, không dễ để có được giấy phép VASP. Các nền tảng giao dịch tài sản ảo cần phải đáp ứng nhiều điều kiện khác nhau như trình độ công ty, bảo vệ nhà đầu tư, chống rửa tiền, quản lý rủi ro, giám sát nội bộ và an ninh mạng trước khi có thể có được giấy phép. Hiện tại, chưa có sàn giao dịch nào nhận được giấy phép VASP và trước khi có giấy phép này, cần phải có giấy phép số 1 (giao dịch chứng khoán) và số 7 (cung cấp dịch vụ giao dịch tự động) do SFC cấp.

Theo tuyên bố trước đó của SFC, hiện chỉ có hai nhà cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản ảo có được giấy phép số 1 và 7 là OSL Digital Securities Limited và Hash Blockchain Limited.

Theo tuyên bố trước đó của SFC, hiện chỉ có hai nhà cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản ảo có được giấy phép số 1 và 7 là OSL Digital Securities Limited và Hash Blockchain Limited.

Chiến lược công khai, đánh lạc hướng gây xôn xao, chia rẽ của JPEX đã trúng “đầu súng”, đòn nặng của SFC và công an phần nào hàm ý “giết gà dọa khỉ”, lập trường, thái độ và phương tiện nêu ra cũng là một cảnh báo các công ty ảo muốn phát triển kinh doanh tại Hồng Kông. Các sàn giao dịch tài sản đang gióng lên hồi chuông cảnh báo.

Với việc triển khai sáng kiến ​​“Danh sách 4 + 1”, việc công bố thông tin của các sàn giao dịch tài sản ảo ở Hồng Kông sẽ ngày càng hoàn thiện. Có thể thấy trước rằng với tiền lệ của JPEX, nhiều nền tảng giao dịch tài sản ảo khác nhau có kế hoạch hoạt động tuân thủ các quy định ở Hồng Kông sẽ giữ kín danh tính trước khi xin được giấy phép và một góc rừng khác trong thế giới tiền điện tử đã biến mất.