NEW YORK, New York — Một thẩm phán liên bang đã ra phán quyết vào thứ Ba rằng các biện pháp trừng phạt của Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ đối với công cụ bảo mật Tornado Cash không thể được thảo luận tại phiên tòa sắp tới của nhà phát triển Roman Storm.

Tại một hội nghị về tình hình ở Manhattan vào thứ Ba, Thẩm phán Quận Katherine Polk Failla ban đầu đã do dự về việc liệu bà có cho phép các nhân chứng chuyên môn làm chứng về các lệnh trừng phạt ban đầu được áp dụng vào tháng 8 năm 2022, được dỡ bỏ vào tháng 3 này và sau đó bị tòa án Texas tuyên bố là bất hợp pháp hay không.

Sau khi nghe lập luận từ cả bên công tố và bên bào chữa, Failla quyết định chấp thuận động thái của Storm trong phiên tòa sơ thẩm nhằm cấm hoàn toàn lời khai về lệnh trừng phạt, với lý do rằng bồi thẩm đoàn sẽ quá khó hiểu khi phải làm những gì bà mô tả là "động não" để hiểu lý do tại sao lệnh trừng phạt được áp dụng và cuối cùng được gỡ bỏ.

Failla cho biết: "Tôi sẽ loại trừ các tài liệu tham khảo về lệnh trừng phạt OFAC vào tháng 8 năm 2022", với lưu ý rằng bà đang để ngỏ khả năng về một "tài liệu kỳ lân" - một bằng chứng quan trọng cho việc truy tố liên quan đến hành vi bị cáo buộc của Storm sau khi lệnh trừng phạt được áp dụng - có thể thay đổi quyết định của bà trước khi phiên tòa bắt đầu. Failla đã cho các công tố viên đến thứ Tư để nộp bất kỳ bằng chứng nào như vậy. Thẩm phán đã phán quyết vào đầu thứ Ba rằng các bên sẽ không được phép thảo luận về vụ án Van Loon kiện Bộ Tài chính, vụ án cuối cùng đã dẫn đến việc bãi bỏ lệnh trừng phạt.

Các động thái còn lại của Storm trong limine (một loại động thái trước khi xét xử nhằm loại trừ một số bằng chứng hoặc lập luận khỏi việc được phép trong phiên tòa) đã bị bác bỏ, bao gồm một động thái ngăn chặn việc tham chiếu đến nhóm tin tặc được nhà nước Triều Tiên công nhận, Lazarus Group, và một động thái ngăn chặn "các đặc điểm gây kích động" trong doanh số bán TORN của Storm. Trước đó trong ngày, các công tố viên cho biết họ có kế hoạch đưa ra bằng chứng chứng minh rằng Storm đã kiếm được lợi nhuận lớn từ việc tham gia vào Tornado Cash, bao gồm cả việc bị cáo buộc mua nhiều ngôi nhà và bán 12 triệu đô la token TORN sau khi OFAC công nhận Tornado Cash.

Các công tố viên cho biết họ không có kế hoạch tranh luận tại phiên tòa rằng Storm đã vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) khi không thực hiện giao thức chống rửa tiền/biết khách hàng đối với Tornado Cash, chỉ để bày tỏ thông qua lời khai của nhân chứng chuyên môn rằng anh ta có thể đã làm như vậy nhưng đã chọn không làm như vậy.

Failla cũng phán quyết cho phép chính phủ đưa ra bằng chứng từ điện thoại của Alexey Pertsev, đồng nghiệp của Storm, nhà phát triển Tornado Cash. Chính phủ Hà Lan cho phép một đặc vụ của Cục Điều tra Liên bang Hoa Kỳ (FBI) xem báo cáo về nội dung điện thoại của Pertsev, từ đó đặc vụ này đã tự lập báo cáo với các thông tin được chọn lọc. Bên bào chữa của Storm đã cố gắng bác bỏ bằng chứng điện thoại của Pertsev, lập luận rằng báo cáo được chọn lọc và không thể xác thực, nhưng thẩm phán đứng về phía bên công tố, phán quyết rằng báo cáo có thể chấp nhận được.

Sau nhiều lần trao đổi qua lại giữa các bên về các nhân chứng chuyên môn tương ứng, Failla phán quyết rằng tất cả các nhân chứng đều có thể làm chứng, mặc dù bà đã đặt ra một số giới hạn đối với một số nhân chứng nhất định cho cả hai bên.

Hiện vẫn chưa rõ Storm có làm chứng để tự bào chữa cho mình hay không, mặc dù Failla cho biết hôm thứ Ba rằng nếu Storm ra làm chứng, ông sẽ không được phép lập luận rằng ông được bảo vệ theo Tu chính án thứ nhất trong công việc của mình với Tornado Cash.

Failla cho biết Storm được tự do thảo luận về niềm tin của mình vào quyền riêng tư, nhưng nói: "Tôi không nghĩ quyền tự do ngôn luận hay quyền Tu chính án thứ nhất nên được đưa ra tại phiên tòa này".

Phiên họp tiền xét xử cuối cùng sẽ được tổ chức qua điện thoại lúc 3 giờ chiều theo giờ miền Đông vào thứ Sáu. Phiên tòa xét xử Storm dự kiến ​​bắt đầu vào ngày 14 tháng 6 và dự kiến ​​kéo dài trong bốn tuần.