Được viết bởi: Mary Liu, BitpushNews

Trong phòng xử án chật cứng ở Manhattan hôm thứ Ba, Caroline Ellison, bạn gái cũ của SBF và cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, đã đứng lên phát biểu, đánh dấu lần đầu tiên cả hai đối đầu trước tòa kể từ sự sụp đổ của công ty giao dịch tiền điện tử mà họ đồng sáng lập, FTX. và Alameda Research, vào tháng 11.

Trong khi các giám đốc điều hành FTX khác như Gary Wang và Nishad Singh có thể cung cấp cái nhìn sâu sắc về cách cấu trúc và thiết kế sàn giao dịch, thì Ellison lại có một quan điểm độc đáo khi nói về các vấn đề giao dịch cũng như cách Alameda và FTX sử dụng tiền của khách hàng. Là nhân chứng ngôi sao của chính phủ và cho đến nay là cộng sự được thảo luận rộng rãi nhất của SBF, Ellison là nhân vật chủ chốt trong phiên tòa và lời khai của cô đã thu hút nhiều sự chú ý.

Trong khoảng 15 phút lấy lời khai sơ bộ, Caroline Ellison nói với thẩm phán rằng cô đã phạm tội lừa đảo theo chỉ đạo của bạn trai cũ, đồng nghiệp cũ và người sáng lập sàn giao dịch FTX Sam Bankman-Fried (SBF), người đã chỉ đạo cô rút tiền từ FTX. khách hàng Rút vốn khỏi công ty để sử dụng làm vốn đầu tư mạo hiểm và trả nợ cho Alameda Research.

Ellison cho biết: "Alameda đã biển thủ hàng tỷ đô la từ khách hàng FTX và sử dụng chúng để đầu tư và trả nợ cho những người cho vay. Cuối cùng, chúng tôi đã biển thủ khoảng 14 tỷ đô la, chỉ một phần trong số đó có thể hoàn trả."

Ellison là ai?

Caroline Ellison sinh ra ở Boston vào năm 1994. Cha mẹ cô đều là giáo sư kinh tế tại MIT. Cô tốt nghiệp Đại học Stanford năm 2016 với bằng cử nhân toán học.

Ellison, từng là Giám đốc điều hành của một trong những quỹ phòng hộ thành công nhất trong lĩnh vực tiền điện tử, là thành viên đầu tiên trong vòng nội bộ của SBF đạt được thỏa thuận nhận tội với các công tố viên.

Hai người gặp nhau hơn 5 năm trước tại công ty thương mại Jane Street ở New York. Họ gắn bó với nhau nhờ cam kết chung về lòng vị tha hiệu quả (một phong trào từ thiện phổ biến trong cộng đồng công nghệ Bắc Mỹ) và phát triển mối quan hệ tốt với nhau. Ellison làm chứng rằng họ bắt đầu hẹn hò vào mùa hè năm 2020 và kết thúc mối quan hệ phức tạp vào mùa xuân năm 2022.

Khi các công tố viên thẩm vấn Ellison về mối quan hệ của cô với SBF, Ellison nói rằng cô hoàn toàn dễ bị tổn thương trong mối quan hệ này và SBF không muốn người khác biết họ đang hẹn hò.

“Anh ấy là người báo cáo cho tôi tại nơi làm việc, anh ấy sở hữu công ty, anh ấy ấn định mức lương cho tôi và có thể sa thải tôi bất cứ lúc nào”, cô nói.

Cô cho biết cuối cùng cô đã chia tay anh vì "anh thường lạnh lùng với tôi hoặc không chú ý đến tôi".

Caroline nói với thẩm phán rằng mức lương hàng năm của cô là 200.000 USD, tiền thưởng được trả hai lần một năm và cô kiếm được 21 triệu USD tiền thưởng vào năm 2021. Cô giữ phần lớn số tiền của mình trên sàn giao dịch FTX.

Bản ghi nhớ và bảng tính

Ngày hôm đó, các công tố viên đã sử dụng các bản ghi nhớ và bảng tính của Caroline Ellison để chứng minh mức độ "tham vọng" của SBF.

Bản ghi nhớ và bảng tính

Ngày hôm đó, các công tố viên đã sử dụng các bản ghi nhớ và bảng tính của Caroline Ellison để chứng minh mức độ "tham vọng" của SBF.

Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ Danielle Sassoon đã dành nhiều thời gian để xem xét các tài liệu do Ellison cung cấp, đặc biệt là một tài liệu từ mùa thu năm 2021, trong đó SBF yêu cầu cô phân tích hậu quả của "kịch bản 10%".

Vào thời điểm đó, Bankman-Fried muốn chi 3 tỷ USD vào vốn đầu tư mạo hiểm. Kịch bản là, nếu anh ta làm vậy, giả sử thị trường tiền điện tử sụt giảm, vốn đầu tư mạo hiểm và cổ phiếu hiện tại đều giảm, và công ty tiền điện tử Genesis ngừng cho vay, điều gì sẽ xảy ra? xảy ra? Công ty tiền điện tử Genesis đã ngừng cho phép Alameda sử dụng token FTT làm tài sản thế chấp. Liệu tin xấu về FTX có khiến họ gặp khó khăn hơn trong việc huy động vốn cổ phần không?

Theo phân tích của Ellison, việc đầu tư 3 tỷ USD sẽ khiến Alameda gặp rủi ro lớn và khiến công ty gần như không thể trả nợ nếu người cho vay yêu cầu cho vay.

Ellison tuyên bố rằng ngay cả sau khi xem xét phân tích của mình, SBF vẫn nhất quyết tiếp tục với khoản đầu tư 3 tỷ USD. Ngay sau đó, Bankman-Fried thông báo trong một dòng tweet vào tháng 1 năm 2022 rằng FTX đã tung ra một quỹ đầu tư mạo hiểm trị giá 2 tỷ USD mà thực tế do Alameda kiểm soát.

Trong khi thẩm vấn Ellison để biết chi tiết về các bảng tính khác nhau, các công tố viên liên tục hỏi liệu tính toán của cô có bao gồm tiền gửi của khách hàng FTX hay không.

Cô ấy trả lời: Có. Trên thực tế, cả Bankman-Fried và Ellison đều cho rằng tiền gửi của khách hàng FTX có thể được sử dụng để giúp đỡ Alameda.

Ellison cho biết Alameda đã sử dụng tiền của khách hàng FTX trong nhiều năm. Bà cho biết, tại cuộc họp năm 2021 ở Hồng Kông, SBF đã cho phép sử dụng tiền gửi của khách hàng FTX để mua lại khoảng 2 tỷ USD cổ phiếu trao đổi thuộc sở hữu của đối thủ Binance.

Cổ phiếu Robinhood mua lại đã được Alameda thanh toán

Ellison cũng thảo luận về việc Bankman-Fried mua hơn 600 triệu USD cổ phiếu của Robinhood Markets Inc. vào tháng 5 năm 2022.

Cô cho biết số cổ phiếu đã được Alameda trả tiền, nhưng khi đến thời điểm công khai việc mua bán, Bankman-Fried đã yêu cầu chuyển số cổ phiếu này cho một thực thể FTX khác vì anh ta không muốn liên kết với Alameda. Việc mua lại là một dấu hiệu khác cho thấy SBF tiếp tục tham gia vào hoạt động kinh doanh của Alameda, bất chấp tuyên bố của ông rằng ông có rất ít hoặc không có mối quan hệ nào với công ty.

Ellison nhấn mạnh rằng Bankman-Fried là người ra quyết định cuối cùng của đế chế FTX. Anh ta hoàn toàn biết rằng Alameda đang lấy tiền của khách hàng FTX và có hạn mức tín dụng gần như không giới hạn trên sàn giao dịch tiền điện tử. Mặc dù công khai giữ khoảng cách với Alameda và tuyên bố rằng cô không quản lý công ty, Ellison cho biết Bankman-Fried đã hướng dẫn cô cách xử lý việc nắm giữ mã thông báo FTT của Alameda và các khoản đầu tư vốn mạo hiểm của công ty, cũng như các quyết định kinh doanh quan trọng khác.

Alameda cung cấp khoản vay cá nhân trị giá 5 tỷ USD cho các giám đốc điều hành bao gồm SBF

Alameda cung cấp khoản vay cá nhân trị giá 5 tỷ USD cho các giám đốc điều hành bao gồm SBF

Các khoản vay của Alameda tiếp tục tăng vọt vào năm 2022, thậm chí còn tăng theo những cách mà Ellison không nhận ra. Vào tháng 5 năm 2022, cô biết rằng công ty đã cung cấp khoản vay cá nhân trị giá 5 tỷ USD cho SBF, người đồng sáng lập FTX, Gary Wang và cựu giám đốc kỹ thuật Nishad Singh, những khoản vay này được sử dụng để tài trợ cho vốn đầu tư mạo hiểm và quyên góp chính trị. Ellison làm chứng rằng SBF "rất quan tâm" đến chính trị, tin rằng số tiền nhỏ có thể mang lại lợi nhuận cao về mặt ảnh hưởng trong chính trị và nói về việc muốn sử dụng tiền của mình để gây ảnh hưởng chính trị. SBF có thời điểm cho biết có 5% khả năng một ngày nào đó ông sẽ được bầu làm tổng thống.

Khi Alameda vay ngày càng nhiều tiền, SBF đã tung ra FTT, Serum và các token khác, cung cấp miễn phí khoảng 60-70% token FTT cho Alameda. Ellison cho biết SBF cũng hướng dẫn cô bí mật mua FTT nếu nó giảm xuống dưới 1 USD, mức giá mà ông cho là "quan trọng về mặt tâm lý" mà không thảo luận về việc mua hàng trước mặt nhân viên. Ellison đã làm chứng rằng với FTT trên sổ sách, Alameda đã có thể nhận được các khoản vay có kỳ hạn từ những người cho vay như Genesis.

Các công tố viên cho biết lời khai của Ellison dự kiến ​​sẽ tiếp tục cho đến hết ngày mai.