Tác giả: NikhileshDe, CoinDesk

Biên soạn bởi: Wu Shuo Blockchain

Nếu người sáng lập FTX SBF bị kết tội lừa đảo qua đường dây và/hoặc âm mưu, anh ta có thể phải ngồi tù một khoảng thời gian đáng kể. Nhưng rất có thể người đàn ông 31 tuổi này sẽ không phải ngồi tù suốt quãng đời còn lại.

Phiên tòa xét xử SBF liên quan đến hoạt động và sự sụp đổ của FTX và quỹ phòng hộ trực thuộc Alameda Research sẽ bắt đầu vào tuần tới. Các công tố viên sẽ phải chứng minh rằng anh ta cố tình nói dối khách hàng hoặc người đi vay, biết điều đó là sai, cố lừa gạt họ hoặc cố tình hợp tác với ít nhất một người để lừa gạt người đi vay, khách hàng hoặc nhà đầu tư.

Trách nhiệm chứng minh thuộc về công tố viên. Ngược lại, đội bào chữa chỉ phải thuyết phục bồi thẩm đoàn rằng DOJ không chứng minh được SBF vi phạm pháp luật.

Các khoản phí này cụ thể bao gồm:

1) Thực hiện gian lận chuyển khoản ngân hàng đối với khách hàng FTX

2) Âm mưu cùng người khác thực hiện hành vi lừa đảo chuyển khoản đối với khách hàng FTX

3) Tiến hành gian lận chuyển khoản ngân hàng đối với người vay của AlamedaResearch

4) Âm mưu cùng những người khác thực hiện hành vi gian lận chuyển khoản ngân hàng đối với người vay của AlamedaResearch

5) Âm mưu cùng người khác thực hiện hành vi lừa đảo chứng khoán đối với nhà đầu tư FTX

6) Âm mưu cùng người khác thực hiện hành vi lừa đảo [hàng hóa?] đối với khách hàng FTX

7) Thông đồng với những người khác để rửa tiền và che giấu số tiền thu được từ gian lận chuyển khoản đối với khách hàng FTX

Bản chất và âm mưu

Trong số này, chỉ cáo buộc thứ nhất và thứ ba—phạm tội lừa đảo chuyển khoản đối với khách hàng của FTX và người vay của Alameda Research—là “đáng kể”, nghĩa là Bộ Tư pháp cáo buộc SBF tích cực phạm những tội ác này.

Năm tội danh còn lại là tội "âm mưu", nghĩa là các công tố viên cho rằng anh ta đã lên kế hoạch phạm tội với ít nhất một người khác. Trong hướng dẫn bồi thẩm đoàn được đề xuất, Bộ Tư pháp yêu cầu Thẩm phán Lewis Kaplan làm rõ rằng, không giống như các cáo buộc thực chất, "không cần thiết phải chứng minh rằng một tội ác thực sự ... đã xảy ra" trong một cáo buộc âm mưu.

Martin Auerbach, luật sư tại công ty luật Withersworldwide, nói với CoinDesk rằng đối với cáo buộc âm mưu, Bộ Tư pháp sẽ phải chứng minh ngoài sự nghi ngờ hợp lý rằng ít nhất hai người “đồng ý lừa dối mọi người” và có những hành động rõ ràng để làm như vậy. Ông cho biết việc gửi email hoặc cố gắng lừa gạt ai đó thông qua một công cụ trực tuyến sẽ đáp ứng các yêu cầu về tội gian lận chuyển khoản giữa các tiểu bang.

Auerbach cho biết, đối với các cáo buộc thực chất, Bộ Tư pháp sẽ phải chứng minh rằng SBF thực sự đã phạm tội.

Xây dựng trường hợp

Jordan Estes, một đối tác tại Kramer Levin, nói với CoinDesk rằng các khoản phí liên quan đến gian lận tương đối giống nhau. Các vụ việc đều liên quan đến việc SBF bị cáo buộc lừa dối khách hàng hoặc người đi vay. Bộ Tư pháp có thể sẽ cố gắng đơn giản hóa vụ án nhiều nhất có thể để cho phép bồi thẩm đoàn tập trung vào những lời dối trá và lừa dối mà họ cho rằng anh ta đã tham gia. Estes cho biết một phần của điều này liên quan đến ý định. Nếu đội bào chữa của SBF có thể chứng minh rằng anh ta không có ý định lừa đảo thì anh ta có thể được coi là không có tội.

Bên bào chữa sẽ có nhiệm vụ lập luận rằng Bộ Tư pháp đã không thể làm cho vụ việc của mình trở nên vững chắc. Các luật sư của SBF cho biết lời bào chữa mà họ sẽ đưa ra là trong khi giao dịch, người sáng lập FTX đã tham khảo ý kiến ​​​​của luật sư về hành vi của mình và được luật sư cho phép.

Bên bào chữa sẽ có nhiệm vụ lập luận rằng Bộ Tư pháp đã không thể làm cho vụ việc của mình trở nên vững chắc. Các luật sư của SBF cho biết lời bào chữa mà họ sẽ đưa ra là trong khi giao dịch, người sáng lập FTX đã tham khảo ý kiến ​​​​của luật sư về hành vi của mình và được luật sư cho phép.

Estes nói: “Bị cáo có ý định như vậy vì một trong những điều mà chính phủ phải chứng minh là anh ta có ý định lừa dối, rằng anh ta có ý định làm điều gì đó không đúng đắn. Anh ta có thể sẽ chứng minh rằng anh ta có luật sư giúp đỡ từng bước.” , và yêu cầu bồi thẩm đoàn suy luận từ đó... rằng anh ta có lý do chính đáng để tin rằng anh ta không làm điều gì sai trái."

Để làm điều đó, các đội bào chữa có thể cố gắng tấn công uy tín hoặc bằng chứng của các nhân chứng Bộ Tư pháp, Auerbach nói. Ví dụ: họ có thể nói rằng một số nhân chứng hợp tác (tức là các thành viên trong vòng bên trong của FTX) đang làm chứng thay mặt Bộ Tư pháp và sử dụng ngôn ngữ của Bộ vì nếu không họ sẽ có nguy cơ phải ngồi tù.

Các công tố viên cũng được yêu cầu chứng minh, để bảo vệ việc bác bỏ lời khuyên của luật sư, rằng SBF có thể đã không cung cấp cho luật sư của mình thông tin đầy đủ và cần thiết để có được lời khuyên thích hợp.

Luật sư bào chữa cũng muốn gọi một số nhân chứng chuyên môn nhất định để bác bỏ lời khai. Mặc dù thẩm phán đã bác bỏ tất cả các nhân chứng bào chữa được đề xuất, nhưng bên bào chữa vẫn có thể cố gắng gọi một số nhân chứng miễn là đáp ứng được một số yêu cầu nhất định, phán quyết mà Estes cho là phù hợp. Những nhân chứng được đề xuất này khó có thể biết chính xác những gì họ cần thảo luận cho đến khi họ nhìn thấy những gì họ đang bác bỏ.

Như CoinDesk đã chỉ ra trước đây, phán quyết về mỗi khoản phí cần phải nhất quán. Mỗi thành viên bồi thẩm đoàn được yêu cầu tin rằng SBF đã phạm hoặc không phạm từng tội trong số bảy tội mà anh ta bị buộc tội.

Nếu bồi thẩm đoàn quay lại và nói rằng họ không đồng ý với bất kỳ cáo buộc nào, thẩm phán có thể gửi họ trở lại kèm theo hướng dẫn để thử lại. Nếu bồi thẩm đoàn tiếp tục quay lại, thẩm phán có thể nói rằng bồi thẩm đoàn không thể đồng ý về cáo buộc đó.

Estes cho biết Bộ Tư pháp có thể xét xử lại SBF về mọi cáo buộc đang chờ xử lý. Tuy nhiên, các công tố viên không thể hủy bỏ bất kỳ cáo buộc nào mà anh ta đã được trắng án, mặc dù người bào chữa có thể kháng cáo bất kỳ bản án có tội nào.

115 năm tù?

Bộ Tư pháp lưu ý rằng theo hướng dẫn tuyên án của liên bang, mỗi tội danh lừa đảo qua đường dây, âm mưu lừa đảo qua đường dây và âm mưu rửa tiền có thời hạn tù tối đa là 20 năm, trong khi mỗi tội danh gian lận hàng hóa, gian lận chứng khoán và âm mưu tài trợ chiến dịch đều có mức án khác nhau. thời hạn tù tối đa là 5 năm. Tổng cộng, 8 tội danh mà SBF ban đầu phải đối mặt (một tội danh sau đó được bãi bỏ) có tổng mức án là 115 năm.

Mặc dù các báo cáo cho rằng SBF có thể phải ngồi tù 100 hoặc 150 năm, nhưng trên thực tế, anh ta khó có thể ngồi tù lâu như vậy ngay cả khi bị kết án. Thứ nhất, ngay cả khi có nhiều bản án, các bản án có nhiều khả năng xảy ra đồng thời hơn là liên tiếp.

Estes cho biết các khoản phí tương tự sẽ được nhóm lại với nhau.

Auerbach nói: “Khi thẩm phán tuyên án một bị cáo trong một vụ án có nhiều tội danh, giả sử có một bản án về nhiều tội danh, thẩm phán thường sẽ nói 'Tôi giảm tội này thành tội bị buộc tội'". "Đúng, chúng tôi cho rằng SBF đã đánh lừa các nhà đầu tư, người đi vay và khách hàng của mình, về cơ bản là những khác biệt về cùng một chủ đề, vì vậy Tòa án sẽ áp dụng hình phạt đối với hành vi sai trái cốt lõi này."

Estes cho biết không có mức án tối thiểu bắt buộc. Với tính chất của cáo buộc, có thể vẫn phải chịu án tù nặng. Số tiền thiệt hại và các chi tiết khác có thể dẫn đến việc tăng cường tuyên án theo hướng dẫn tuyên án của liên bang, do đó làm tăng mức án tiềm năng.

Hệ thống Dịch vụ Quản chế và Tiền xét xử của Hoa Kỳ sẽ đưa ra các khuyến nghị trước khi thẩm phán tuyên án. Họ có thể xem xét biên bản phiên tòa và lý lịch của SBF, đồng thời có thể tự mình tiến hành các cuộc phỏng vấn với SBF.

Khuyến nghị này sẽ được trình lên thẩm phán, mỗi người bào chữa và công tố sẽ đưa ra khuyến nghị của mình.

Một số luật sư được CoinDesk phỏng vấn cho biết rằng do mức độ nghiêm trọng của tội phạm và thiệt hại ước tính, SBF có thể phải ngồi tù khoảng 10 đến 20 năm nếu bị kết án. Tất nhiên, Thẩm phán Kaplan có toàn quyền quyết định và cuối cùng sẽ đưa ra phán quyết cuối cùng.