Theo hồ sơ tòa án do Inner City Press công bố trên nền tảng mạng xã hội Khi luật sư bào chữa Mark Cohen chất vấn về tài sản của Alameda, SBF cho biết họ chưa được phòng ngừa rủi ro kể từ tháng 6 năm 2022, đó chính xác là thời điểm tài sản của công ty giảm từ 40 tỷ USD xuống còn 10 tỷ USD. SBF xác nhận rằng ông đã đề xuất một khoản phòng hộ trị giá 2 tỷ USD vào thời điểm đó, nhưng cuối cùng nó đã không được cựu Giám đốc điều hành Alameda Caroline Ellison và cựu giám đốc sản phẩm FTX Ramnik Arora thực hiện. Nếu bị kết tội, SBF phải đối mặt với án tù hàng chục năm.

Crypto KOL Andrew đã đăng trên Twitter ban đầu rằng dựa trên lời khai của SBF ngày hôm qua, một số nhân vật pháp lý đã đưa ra những kỳ vọng tối thiểu của họ đối với bản án của anh ta. Các chuyên gia pháp lý dự đoán mức án tù của SBF có thể không dưới 40 năm.

SBF đã làm chứng trước tòa vào thứ Sáu rằng Giám đốc điều hành DCG, Barry Silbert, đã yêu cầu SBF cung cấp vốn cổ phần cho công ty con Genesis của DCG trong thời kỳ thị trường tiền điện tử suy thoái năm ngoái. Genesis đã bị ảnh hưởng nặng nề vào năm ngoái bởi cơn bão của quỹ phòng hộ tiền điện tử Three Arrows Capital, khiến công ty này chịu tổn thất nặng nề. Nền tảng giao dịch tiền điện tử và người cho vay Celcius cũng muốn nhận được nguồn tài trợ khẩn cấp từ SBF, nhưng SBF đã từ chối yêu cầu này. Cả DCG và C đều không bình luận về nhận xét này.

SBF đã làm chứng trước tòa vào thứ Sáu rằng ông đã yêu cầu cựu Giám đốc điều hành Alameda Caroline Ellison bảo vệ các vị thế của Alameda khi thị trường tiền điện tử xấu đi vào năm 2022, nhưng cô ấy không bao giờ làm theo lời khuyên của ông. SBF cũng tuyên bố rằng anh không thể dành cho cô thời gian và sự quan tâm mà cô cần trong mối quan hệ bạn trai-bạn gái của họ. SBF cho đến nay đã đưa ra bằng chứng trái ngược với quan điểm của Caroline Ellison. BlockBeats trước đó đã báo cáo rằng Caroline Ellison trước đây đã nói với tòa án rằng SBF, ban đầu là Giám đốc điều hành của Alameda và chủ sở hữu của Alameda, đã chỉ đạo cô phạm tội. Mặc dù SBF đã công khai tách mình khỏi Alameda và tuyên bố rằng họ không quản lý công ty, nhưng Caroline cho biết SBF đã hướng dẫn cô cách xử lý việc nắm giữ mã thông báo FTT của Alameda và các khoản đầu tư vốn mạo hiểm của công ty, cũng như các quyết định kinh doanh quan trọng khác.

Khi SBF làm chứng tại phiên tòa hình sự, anh ta tiết lộ rằng anh ta bắt đầu mua SOL từ rất sớm với mức giá 0,20 USD mỗi xu. Về cách thanh toán phí đầu tư, ông cho biết khi được luật sư hỏi rằng số tiền này đến từ lợi nhuận hoạt động của Alameda và các khoản vay của bên thứ ba. Do mối quan hệ chặt chẽ của SOL với SBF nên SOL từng được gọi là “Sam Coin”. Ông và FTX đã đầu tư rất nhiều vào hệ sinh thái Solana và quảng bá mạnh mẽ thương hiệu Solana trước khi FTX phá sản vào tháng 11 năm ngoái. Thị trường Ouyi OKX cho thấy SOL tăng vọt lên mức giá cao kỷ lục 259,69 USDT vào tháng 11 năm 2021. SOL hiện đang giao dịch ở mức 31,846 USDT, giảm 2,12% trong 24 giờ.

SBF đã làm chứng vào thứ Sáu rằng anh ấy đã lên kế hoạch bán FTX cho Binance khi nó còn ở giai đoạn sơ khai, một phần vì anh ấy lo ngại rằng mình sẽ không thể tuyển dụng thành công khách hàng. SBF tin rằng FTX có thể được xây dựng như một nơi đặc biệt để cung cấp dịch vụ cho các nhà giao dịch ký quỹ và về cơ bản không có công ty nào trong ngành thực hiện hoạt động kinh doanh này vào thời điểm đó, vì vậy ông hy vọng các sàn giao dịch như Binance có thể quan tâm đến việc mua FTX. SBF nói với các bồi thẩm đoàn rằng cuối cùng anh ấy đã bị thuyết phục rằng mình có thể phát triển FTX tốt, mặc dù anh ấy tin rằng sàn giao dịch của mình chỉ có 20% cơ hội thành công. Ông nói: “Xét đến việc các sàn giao dịch lớn nhất vào thời điểm đó là các công ty trị giá hàng tỷ đô la, thậm chí 20% cơ hội cũng là một cơ hội lớn”. SBF cho biết doanh thu của FTX trong năm 2019 lên tới 20 triệu USD. Đến năm 2021, doanh thu hàng ngày của FTX sẽ đạt 3 triệu USD. (Giải mã) Trước đó, vào ngày 19 tháng 10, có thông tin cho rằng Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã thuê Peter Easton, giáo sư kế toán tại Đại học Notre Dame, để theo dõi hàng tỷ đô la trong quỹ giữa Alameda và FTX. Giáo sư đã làm chứng tại phiên tòa xét xử SBF rằng FTX đã sử dụng tiền của khách hàng vào năm 2022 để mua lại tất cả cổ phiếu của công ty nắm giữ trên Binance, với hơn 1 tỷ USD đến từ tiền của khách hàng FTX. Easton làm chứng rằng tiền gửi của người dùng cũng được tái đầu tư vào kinh doanh và bất động sản, được sử dụng để đóng góp chính trị và quyên góp cho các tổ chức từ thiện. Trước đó, vào năm 2019, Binance đã đầu tư một số tiền không được tiết lộ vào FTX như một phần của mối quan hệ đối tác chiến lược giữa hai công ty. Giám đốc điều hành Binance CZ cho biết trong một bài báo năm 2022 rằng công ty đã nhận được hơn 2,1 tỷ USD BUSD và token FTT của FTX như một phần của đợt mua lại.

Sam Bankman-Fried, ba tuần sau khi nhân viên cũ của anh ra làm chứng, cuối cùng đã bào chữa cho mình. Lời kể của anh ta về những gì đã xảy ra tại FTX dường như khác với cấp dưới của anh ta. Đầu tiên, Bankman-Fried kịch liệt phủ nhận việc mình lừa gạt khách hàng FTX hoặc lợi dụng tiền của họ. Ông thừa nhận rằng FTX đã không trở thành thực thể đổi mới mà ông hy vọng sẽ thúc đẩy ngành công nghiệp tiền điện tử phát triển; “thực tế thì hoàn toàn ngược lại,” ông nói. “Tôi đã mắc rất nhiều sai lầm, lớn và nhỏ,” anh giải thích và nói thêm rằng, trước hết, FTX không có đội ngũ quản lý rủi ro chuyên trách và “thiếu sự giám sát”. Phiên điều trần hôm thứ Sáu bắt đầu bằng cuộc thẩm vấn trực tiếp Bankman-Fried bởi luật sư bào chữa chính của ông, Mark Cohen. SBF đã trả lời các câu hỏi về lý lịch của anh ấy, công việc trước đây tại công ty thương mại Jane Street, thành lập Alameda Research và FTX, cũng như cách thức hoạt động của cả hai.

Người sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried hôm nay đã làm chứng rằng sai lầm lớn nhất mà ông mắc phải tại FTX là không thành lập một nhóm quản lý rủi ro chuyên trách và giám đốc quản lý rủi ro. Kết quả là không có quy định nào về việc sàn giao dịch tiền điện tử bị phá sản. Khi được luật sư Mark Cohen hỏi liệu FTX có đội ngũ quản lý rủi ro trong thời gian phát triển nhanh chóng hay không, Bankman-Fried nói: “Tất nhiên là phải có, nhưng chúng tôi đã không làm vậy”.

Một tòa án ở New York lần đầu tiên xét xử vào ngày 27 tháng 10 lời khai từ cựu Giám đốc điều hành FTX Sam “SBF” Bankman-Fried, trong đó ông chủ yếu phủ nhận mọi kiến ​​thức về các hoạt động gian lận của sàn giao dịch tiền điện tử. Bankman-Fried cho biết Wang, cựu giám đốc công nghệ tại FTX, chịu trách nhiệm một phần trong việc tạo ra nút “cho phép số âm” cho Alameda Research. Tính năng này cho phép các quỹ phòng hộ tiền điện tử giao dịch nhiều tiền hơn số tiền họ có. Bankman-Fried cho biết: "Vào thời điểm đó, tôi không chắc chuyện gì đang xảy ra, tôi nghĩ số tiền này được giữ trong tài khoản ngân hàng hoặc được gửi đến FTX dưới dạng stablecoin. Nếu Alameda giữ lại số tiền đó, tôi nghĩ nó sẽ phản ánh trên FTX là số âm."

Sam Bankman-Fried nói trước tòa rằng sau một số vấn đề với chức năng quản lý rủi ro của FTX, anh ấy đã nói chuyện với cựu giám đốc công nghệ của FTX, Gary Wang và giám đốc kỹ thuật Nishad Singh để thảo luận về cách ngăn chặn tài khoản của Alameda Research trên sàn giao dịch bị thanh lý nhầm. . Anh ấy nói rằng sau đó anh ấy đã được Gary Wang và Nishad Singh cho biết rằng các bản sửa lỗi đã được thực hiện nhưng anh ấy không biết chúng là gì. “Vào thời điểm đó, tôi không hiểu chi tiết,” anh ấy nói. SBF nói với các bồi thẩm đoàn rằng sau đó ông biết được điều này có nghĩa là số dư của Alameda có thể trở nên âm.